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因内部控制不完善等问题,信达证券一营业部被监管警示

0次浏览     发布时间:2025-04-03 21:01:00    

北京商报讯(记者 李海媛)4月3日,江苏证监局发文称,经查,信达证券无锡金融一街证券营业部(以下简称“营业部”)存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了相关规定。

根据有关规定,江苏证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,江苏证监局指出,吴强盛在营业部从业期间,存在上述行为,决定对吴强盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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