“天价”罚单！一股民操纵市场，被罚没近4亿元 2025-04-03 07:09:00 天津证监局开出一张罚没近4亿的个人罚单。近日，天津证监局新增一份行政处罚决定书，因操纵证券市场，徐阳被没一罚三，合计罚没收入约3.96亿元。天津证监局此前对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查。经查明，徐阳在涉案期间，控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，获利近9897.29万元。“上述违

因内部控制不完善等问题，信达证券一营业部被监管警示 2025-04-03 21:01:00 北京商报讯（记者 李海媛）4月3日，江苏证监局发文称，经查，信达证券无锡金融一街证券营业部（以下简称“营业部”）存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定